2、本次消释限售并申请上市畅通股份数目为 17

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中信证券股份有限公司闭于塞力斯医疗科技股份有限公司非公然采行股票之限售股解禁上市贯通的核查主张

中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)举动塞力医疗科技股份有限公司(以下简称“塞力斯”、“公司”)非公然采行股票的保荐机构,按照《证券刊行上市保荐交易治理举措》、《上海证券来往所上市公司连续督导职业指引》和《上海证券来往所股票上市礼貌》等相闭规章,对公司非公然采行股票限售股份申请上市贯通事项实行了核查,楬橥核查主张如下:

2017 年 11 月 13 日,公司非公然采行股票申请取得中国证券监视治理委员会(以下简称“中国证监会”)审核通过。2017 年 12 月 20 日,公司收到证监会出具的《闭于批准武汉塞力斯医疗科技股份有限公司非公然采行股票的批复》(证监许可[2017]2322 号),批准公司非公然采行不超出 1,400 万股新股,后经公司第二届董事会第十八次集会、2017 年第一次偶然股东大会决议以本钱公积转增股本(每 10 股转 4 股);第二届董事会第二十三次集会、2017 年年度股东大会决议以本钱公积转增股本(每 10 股转 15 股),对本次非公然采行股票的刊行数目实行了调解,调解后非公然采行不超出 3500 万股。

公司向华润医药(汕头)家当投资基金合股企业(有限合股)、财通基金治理有限公司-财通基金-长昕 1 号资产治理规划、上海高能投资治理有限公司-高能汇实专项私募股权投资基金 1 号、温伟、塞力斯医疗科技股份有限公司 2017 年员工持股规划非公然采行群多币寻常股(A 股)26,853,709 股,每股刊行认购价钱为群多币 23.31 元,召募资金总额为群多币 625,959,956.79 元,本质召募资金净额为群多币 607,608,016.80 元。该非公然采行股份于 2018 年 6 月 11 日正在中国证券备案结算有限仔肩公司上海分公司处置了股权备案手续。本次非公然采行对象中,温伟和 2017 年员工持股规划认购的股份自觉行闭幕之日起 36 个月内不得上市来往,其他 3 名投资者认购的股份自觉行闭幕之日起 12 个月内不得上市来往。

按照《上市公司证券刊行治理举措》和中国证监会、上海证券来往所等囚禁部分的相干规章,本次非公然采行对象中,温伟和 2017 年员工持股规划认购的股份自觉行闭幕之日起 36 个月内不得上市来往,其他 3 名投资者认购的股份自觉行闭幕之日起 12 个月内不得上市来往。

截止本核查主张出具日,本次刊行对象均肃穆践诺了前述答应,不存正在相干答应未践诺影响本次限售股上市贯通的情景。

2、本次消释限售并申请上市贯通股份数目为 17,975,117 股,占公司股本总数的 8.76%。

序号 股东名称 持有限售股数目 持有限售股占公司总股本比例 本次上市贯通数目 残存限售股数目

经核查,保荐机构就塞力斯非公然采行股票限售股份上市贯通事项楬橥核查主张如下:

本次限售股份上市贯通吻合《上海证券来往所上市公司连续督导职业指引》和《上海证劵来往所股票上市礼貌》等相干公法原则和榜样性文献的请求;本次限售股份消释限售数目、上市贯通年华等均吻合相闭公法、行政原则、部分规章、相闭礼貌和股东答应;截至本核查主张出具之日,公司与本次限售股份相干的音信披露切实、切实、完好。保荐机构对塞力斯本次限售股份解禁上市贯通无反对。

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